ENSTİTÜ İÇ KONTROL SÜRECİ EYLEM PLANI
|
Faaliyet
|
Sorumlu Birim/Kişi
|
Süre
|
Çıktı
|
Performans Göstergesi
|
|
Süreçlerin gözden geçirilmesi ve güncellenmesi
|
Enstitü Müdürlüğü / Kalite Komisyonu
|
Yıllık
|
Güncel süreç dokümanları
|
Güncellenen süreç sayısı
|
|
Görev tanımları ve iş akışlarının güncellenmesi
|
Enstitü Sekreterliği
|
Yıllık
|
Güncel görev tanımları
|
Güncellenen doküman oranı (%)
|
|
Süreç bazlı risklerin belirlenmesi
|
Birim Risk Koordinatörü
|
Yıllık
|
Risk Envanteri
|
Belirlenen risk sayısı
|
|
Risk analizlerinin yapılması
|
Risk Değerlendirme Ekibi
|
Yıllık
|
Risk Değerlendirme Raporu
|
Analizi tamamlanan risk oranı (%)
|
|
Risklere yönelik kontrol faaliyetlerinin belirlenmesi
|
Süreç Sorumluları
|
Yıllık
|
Kontrol Faaliyetleri Planı
|
Kontrol altına alınan risk oranı (%)
|
|
Lisansüstü eğitim-öğretim süreçlerinin izlenmesi
|
Enstitü Yönetimi
|
Her dönem
|
İzleme Raporu
|
Zamanında tamamlanan işlemler (%)
|
|
Satın alma süreçlerinin mevzuata uygunluğunun kontrolü
|
Gerçekleştirme Görevlisi / Harcama Yetkilisi
|
Sürekli
|
Uygunluk Kontrol Kayıtları
|
Hatasız tamamlanan satın alma işlemleri (%)
|
|
Personelin iç kontrol farkındalık eğitimlerine katılımının
sağlanması
|
Enstitü Müdürlüğü
|
Yıllık
|
Eğitim Katılım Listesi
|
Eğitim alan personel oranı (%)
|
|
Faaliyet ve süreç performans raporlarının hazırlanması
|
Enstitü Sekreterliği
|
6 Aylık / Yıllık
|
Faaliyet Raporu
|
Hazırlanan rapor sayısı
|
|
İç kontrol sisteminin değerlendirilmesi ve iyileştirilmesi
|
İç Kontrol İzleme ve Yönlendirme Ekibi
|
Yıllık
|
Değerlendirme Raporu
|
Tamamlanan iyileştirme faaliyetleri (%)
|